内部監査

弊社の監査室は、取締役会の下に置かれた独立した組織であり、弊社の業務執行を促進するために、内部統制の検査および評価を行う役割を担っております。
弊社の監査室には、適切な数の内部監査員が配置されています。内部監査員は、証券先物取引委員会が要求する適切な資格を有するだけでなく、内部監査に関する継続的な専門教育を毎年受けおり、内部監査員名簿は、毎年1月末に情報開示インターフェースに申告します。
弊社は、内部監査実施の基礎として、証券先物取引局が発行した「公開会社における内部統制システム構築のためのガイドライン」に基づき、Oasistek内部統制システムおよびOasistek内部監査システムを構築しております。監査室は、内部統制システムの継続的かつ効果的な実施を確保するため、内部統制の実施状況を確認・評価し、改善のためのタイムリーな提言を行うための年次監査計画を策定しております。また、監査室は毎年、規程に基づいて各部門の自己点検報告書を照合し、前述の内部監査の結果および改善点と合わせて、取締役会および社長が全体的な内部統制システムの有効性を評価し、内部統制システムに関する声明を発表するための基礎資料としております。この声明は、規定にしたがって、年次報告書、公募目論見書および公開説明書に掲載されております。年間の内部監査計画、監査計画の実施状況、内部統制の不備や不正の改善状況は、いずれも規定に沿って情報開示インターフェースに申告します。